【中国证券监督管理委员会内蒙古监管局领导名录】

党委书记 局长：陈家琰

纪委书记 副局长：郑振国

党委委员 副局长：哈达（11月任职） 王鑫惠（6月任职）

【概况】主要职责贯彻执行国家的有关法律法规和方针政策，按照中国证监会的规定对辖区内的上市公司、证券期货经营机构、证券投资咨询机构及具有证券期货相关业务许可证的律师事务所、资产评估等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理；依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，办理证券期货信访事项，联合有关部门依法打击辖区非法证券期货活动；履行中国证监会授予的其他职责。

机构设置中国证券监督管理委员会内蒙古监管局为中国证监会派出机构，内设党办（纪检监察室）、办公室、上市公司监管处、机构监管处、期货监管处、稽查处6个处室。

【上市公司】截至2014年底，辖区共有上市公司25家。其中：主板20家，中小板2家，创业板3家；总股本450.76亿股，流通股本371.95亿股；总市值4046.51亿元，新三板挂牌公司3家。

【证券机构】截至2014年底，辖区有2家证券公司、3家证券分公司、88家证券营业部。辖区证券投资者开立资金账户91.81万户，同比增长4.97%；证券客户交易结算资金61.45亿元，同比增长114.11%；指定托管市值1144.45亿元，同比增长66.72%。1-12月份，全区证券市场累计交易量7385.76亿元，同比增长92.01%。

【期货经营】截至2014年底，辖区无期货公司法人机构。区内共有期货营业部12家,期货交割库3家。辖区期货投资者开户数7005户，同比增长22.94%，期货经营机构客户保证金3.69亿元，同比增长2.79%。

【私募基金】截至2014年底，辖区中国证券投资基金业协会备案的私募股权投资基金7只；基金管理公司7家，基金认缴规模6.08亿元，实缴规模5.98亿元，从业人员133人。

【资本市场服务】多渠道推动融资，提高直接融资比重。2014年，实现直接融资122.48亿元。其中：定向增发（现金）融资22.38亿元，公司债融资85亿元，中小企业私募债融资15.1亿元。加大上市公司并购重组力度，推动产业结构转型升级。蒙草抗旱通过并购重组进行园林景观行业整合，涉及金额3.99亿元；露天煤业通过定向增发收购控股股东的电力资产，涉及金额20亿元；包钢股份启动并购重组，金额达298亿元。加快证券期货经营机构业务和产品创新。恒泰证券取得客户交易结算资金消费支付资格，恒泰、日信证券均取得“沪港通”业务资格。内蒙古博源联合化工有限公司、内蒙古新能能源有限公司、内蒙古伊泰煤炭股份有限公司分别与郑州商品交易所合作了甲醇期货交割库、动力煤期货交割库，填补了自治区在期货交割仓库设立方面的空白。

【资本市场监管】强化上市公司信息披露责任，建立健全舆情监控和媒体质疑快速响应机制，督促上市公司做好信息披露工作。以落实现金分红和承诺履行为突破口，加强上市公司诚信建设。2014年，25家上市公司实施现金分红方案19家，现金分红总额为50.64亿元，占当期净利润的38.10%。建立健全机构风险管理机制，完善隔离墙制度，推动辖区内证券期货经营机构提升合规管理能力。进一步简政放权，依法做好证券期货经营机构行政许可审核工作，2014年完成行政许可审核30项。督促私募基金管理人向基金业协会进行登记与产品备案，初步建立辖区私募基金基础信息数据库。依法打击证券市场违法违规行为，保护投资者合法权益。依法对内部交易、信息披露等6项违法违规案件进行查处，举办内幕交易警示教育展，构建辖区内幕交易综合防控体系；妥善处理各类信访投诉事项20件。强化客户适当性制度及投资者教育活动，举办了“内蒙古辖区上市公司2014年度投资者网上集体接待日活动”。

【荣誉】2014年，荣获自治区人民政府颁发的“金融支持地方经济社会发展突出贡献奖”。